PLAN DE REMEDIATION LCB FT

1. Découpage du plan de remédiation en sous-chantiers

En collaboration avec les équipes de notre client, le plan a été découpé par thématique réglementaire en sous-chantiers afin de faciliter sa mise en œuvre avec un responsable métier assigné à chaque sous-chantier.

Les principales thématiques portées par les sous-chantiers ont été les suivantes :

• • Revue de l’évaluation de la relation d’affaire et de la classification des risques LCB-FT ;
  • Mise en place de la 5^ème directive LCB-FT et identification des bénéficiaires effectifs ;
  • Apurement du stock de dossiers d’alertes et déclarations de soupçon associées ;
  • Revue des process KYC et mise en œuvre d’actions rapides de collecte des données client manquantes ;
  • Assistance dans la montée en version de deux solutions logicielles de surveillance du portefeuille clients ;
  • Mise à jour des conventions et relations partenaires (courtiers, agents, délégataires et CGP) ;
  • Acculturation / Supports de sensibilisation à tous les niveaux de l’organisme.

2. Gouvernance projet adaptée

Les équipes, structurées par sous-chantier, étaient composées de représentants métier et d’experts des sujets abordés, en accord avec les hiérarchies impactées. Le dispositif s’est adapté aux besoins et à l’évolution du projet.

La gouvernance projet comprenait :

• • Des comités opérationnels hebdomadaires dédiés à chaque sous-chantier ;
  • Des comités de pilotage mensuels du Plan constitués des représentants de chaque sous-chantier ;
  • Une intervention et un reporting mensuel au Comex.